中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心具體名稱是中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立，2006年5月18日，由上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所出資興辦，并在國(guó)家工商行政管理總局注冊(cè)登記的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)，是非營(yíng)利性公司制法人。其主管部門是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，其業(yè)務(wù)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和管理。

中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心章程經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施，總經(jīng)理、副總經(jīng)理由股東會(huì)聘任或解聘，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心管理委員會(huì)，審議決定中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的重大事項(xiàng)。

根據(jù)期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定(試行),分類監(jiān)管的評(píng)分按照100分為基準(zhǔn),期貨保證金監(jiān)控中心重大預(yù)警,經(jīng)核實(shí)為期貨公司原因的,每次扣0.5分;期貨保證金監(jiān)控中心一般預(yù)警,經(jīng)核實(shí)為期貨公司原因的,每次扣0.25分,最高扣3分。[1]

監(jiān)管部門考慮A類公司數(shù)量在25家,B類公司在35-40家左右。分類結(jié)果將作為期貨公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等事項(xiàng)的審慎性條件,也將作為確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù),因此,盡管沒(méi)有十足把握,各家期貨公司都希望能夠盡量獲得較高的分類級(jí)別。

根據(jù)程序,分類評(píng)級(jí)首先由期貨公司送報(bào)自評(píng)材料,隨后報(bào)送當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局,再報(bào)送期貨分類監(jiān)管評(píng)審委,最后由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一給出分類監(jiān)管結(jié)果。“最終應(yīng)該是根據(jù)綜合情況'統(tǒng)籌’確定的,所以不光是期貨公司心中沒(méi)底,就連監(jiān)管部門也無(wú)法預(yù)測(cè)分類結(jié)果,不像券商分類那樣簡(jiǎn)單明了”。